廣東省證監(jiān)局對董明珠節(jié)后首日股東大會隨意披露業(yè)績行為出具警示函

新任獨立董事劉樹偉為董女士發(fā)言

春節(jié)假期后的第一天，格力電器就前往廣東省證監(jiān)局。不過，這次發(fā)聲的并不是董明珠，而是她的閨蜜、格力電器新任獨立董事劉書偉。昨天上午，劉樹偉發(fā)表長文《嚴格監(jiān)管 嚴格執(zhí)法》，就廣東省證監(jiān)局春節(jié)前就董明珠近期在股東大會上提前泄露公司業(yè)績一事發(fā)出的警告信表達了自己的看法。文章中，她認為證監(jiān)局此舉不符合《公司法》關于股東大會是公司權力機構的規(guī)定。

董明珠隨意披露業(yè)績，被開警告信

今年1月16日格力電器召開的臨時股東大會上，董明珠在回答股東提問時表示，格力電器2018年稅后利潤為260億元。這也成為了后來一系列風波的導火索。當時的場景是，一位中小股東當場問董明珠：2018年營收是多少？董明珠回答得很順利：2018年營收預計達到2000億元。到2023年，格力將實現(xiàn)6000億元的目標。中小股東接著問：凈利潤呢？董明珠回答：稅后利潤預計超過260億元。

不過，格力電器當時尚未通過公告披露2018年業(yè)績。直至當日晚間，格力電器通過深交所正式發(fā)布2018年業(yè)績預告。預計全年凈利潤同比增長16%至21%。業(yè)內(nèi)人士指出，此次業(yè)績預告很可能彌補董明珠在股東大會上的失態(tài)，因為格力電器已有十年沒有發(fā)布年度業(yè)績預告，凈利潤同比增長16%至21%——同年。不屬于深圳證券交易所要求披露業(yè)績預告的情形。據(jù)悉，格力電器上一次做出年度業(yè)績預告是10年前的2009年1月。

盡管如此，深交所公司管理部次日向格力電器發(fā)出關注函稱，董事長在股東大會上發(fā)表“2018年稅后利潤260億元”等對貴公司業(yè)績的言論。股東大會、貴公司當日晚間才披露業(yè)績預告公告。關注函稱，根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》號相關規(guī)定，上市公司及相關信息披露義務人在指定信息披露機構公告前，不得通過新聞稿或回答記者提問等方式披露或泄露未公開重大信息。媒體。深交所指出，董明珠發(fā)表上述言論早于公司在證監(jiān)會指定媒體發(fā)布公告的時間。因此，表達關切并要求格力電器嚴格規(guī)范董事、監(jiān)事、高級管理人員對外發(fā)布信息的行為，切實做好信息披露工作。認識、遵守并促使相關人員遵守深交所《股票上市規(guī)則》及其他相關規(guī)定。

2019年1月31日，廣東證監(jiān)局發(fā)布[2019]6 《關于對董明珠采取出具警示函措施的決定》號，稱：董明珠：經(jīng)調(diào)查，擔任珠海格力電器股份有限公司（以下簡稱格力電器）董事長2019年1月16日，格力電器當日下午召開2019年第一次臨時股東大會，發(fā)布了格力電器2018年營業(yè)收入、凈利潤等相關業(yè)績信息。不過，格力電器直到晚間股東大會結束后才發(fā)布了2018年全年業(yè)績預告。您的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第六條第二款、第四十五條第二款的規(guī)定。

劉書偉認為交易所規(guī)則違反證券法

針對深交所關注函及其依據(jù)的深交所《股票上市規(guī)則》相關規(guī)定，公司董事、高級管理人員無權在股東大會上報告公司業(yè)績預期在通過指定媒體披露信息之前召開會議。劉書偉指出，該規(guī)定違反了：010 -30000第九十八條：股東大會是公司的權力機構。

劉書偉昨天在文章中指出，有兩個原則性問題必須有明確的答案：一是公司董事、高級管理人員是否有義務向股東大會報告業(yè)績預期？二、違反《公司法》第六條、第四十五條規(guī)定是董事、高管向股東大會報告公司業(yè)績預期，還是股東擅自向媒體發(fā)布股東大會內(nèi)容？誰應該受到證監(jiān)局的處罰？

劉書偉表示，這兩個原則問題關系到上市公司董事、高管、股東和媒體的行為準則，也關系到中國證券市場的風氣和社會風氣。對于上述兩個原則性問題，中國證監(jiān)會和廣東證監(jiān)局必須給出明確答復。否則，廣東證監(jiān)局發(fā)布[2019]6 《上市公司信息披露管理辦法》號作為示范案例，將使全國上市公司無所適從。

美的董事長方洪波被指違規(guī)

在質(zhì)疑廣東省證監(jiān)局警告信的同時，劉樹偉還提到了格力電器的老對手美的集團董事長方洪波。

劉書偉在文中提到，據(jù)多家媒體報道：2019年1月12日，美的集團董事長兼總裁方洪波在2019中國制造論壇上透露，美的集團預計2018年稅前利潤將超過26%億元，再創(chuàng)新高。直到1月15日，美的集團才發(fā)布《警示函》。根據(jù)粵證監(jiān)發(fā)[2019]6 《2018年度業(yè)績預告》號，方洪波違反了《警示函》號第六條、第四十五條的規(guī)定。如果廣東證監(jiān)局對董明珠下發(fā)《上市公司信息披露管理辦法》，但對方洪波的行為不下發(fā)《警示函》，那么廣東證監(jiān)局是否選擇性執(zhí)法？

截至北京青年報記者發(fā)稿，劉書偉提到的廣東省證監(jiān)局和美的集團均未對文章內(nèi)容做出回應。